O que é a Seção 11 do Securities Exchange Act de 1934?
A Seção 11 estabelece que os emissores, subscritores, executivos e diretores do emissor e qualquer outro especialista que ajudou a preparar a declaração de registro (por exemplo, contadores, advogados) são estritamente responsáveis por qualquer declaração falsa ou omissão de informações relevantes, ou seja,
O que é a Seção 11 do texto do Securities Act de 1933?
Seção 11 do Securities Act de 1933, 15 U.S.C. § 77k, oferece aos investidores a capacidade de responsabilizar emissores, executivos, subscritores e outros por danos causados por declarações de fatos falsas ou omissões materiais de fatos nas declarações de registro no momento em que elas entrarem em vigor.
O que é a Seção 11 da SEC?
(1) Sujeito às disposições desta Lei,será dever do Conselho proteger os interesses dos investidores em valores mobiliários e promover o desenvolvimento e regular o mercado de valores mobiliários, por meio das medidas que julgar adequadas.
Como calcular os danos da Seção 11?
Os danos da Seção 11 seriam calculados portomando o preço-alvo das ações da empresa e subtraindo-lhe os preços de venda relevantes de todo o pacote de títulos recebidos em troca dessa ação.
O que são as seções 11 e 12 do Securities Act?
Para garantir que as informações contidas em uma declaração de registro sejam completas e precisas, a Lei de Valores Mobiliários criou dois direitos privados de ação: na Seção 11, onde um autor pode mover uma ação por distorções ou omissões em uma declaração de registro, e na Seção 12, onde um demandante pode trazer reivindicações ...
Quais são os elementos da Seção 11 do Securities Act?
Para sustentar uma reivindicação da Seção 11, quatro elementos devem ser comprovados: (1) o requerente adquiriu títulos de acordo com a declaração de registro supostamente deficiente; (2) a declaração de registro inclui uma declaração relevante falsa ou omite uma declaração relevante; (3) o requerente iniciou a ação dentro do prazo de 1 ano/3 anos...
Quais são as defesas para uma reivindicação da Seção 11?
Depois de discutir várias considerações para demandantes e réus da Seção 11 e os elementos de uma reivindicação da Seção 11, esta nota se concentra nas defesas da Seção 11, incluindo (1) o prazo de prescrição de um ano e o prazo de repouso de três anos, (2) o prazo de prescrição de um ano e o prazo de repouso de três anos. defesa de devida diligência, (3) causalidade negativa e (4) o ...
O que o investidor demandante deve provar nos termos da Seção 11 do Securities Act?
Para prevalecer em uma reivindicação da Seção 11, o requerente deve estabelecer que: (1)o réu é um signatário da declaração de registro, um diretor do emissor ou um subscritor da oferta; (2) o autor adquiriu os títulos registrados; e (3) qualquer parte da declaração de registro da oferta contida...
Qual é o requisito de rastreamento da seção 11?
Litigando o requisito de rastreamento da Seção 11: a visão de um profissional sobre uma defesa poderosa. Para recuperar de acordo com a Seção 11 do Securities Act de 1933,um requerente deve ser capaz de “rastrear” suas ações até uma declaração de registro supostamente falsa ou enganosa.
Qual é a defesa comum disponível em uma ação da Seção 11 do Securities Act de 1933?
A secção 11 também não exige que um investidor que perdeu dinheiro na compra de títulos prove que a declaração falsa causou a sua perda, novamente em contraste com a secção 10(b). A Seção 11, entretanto, dá aos réus que não sejam o emissor uma defesa poderosa – a defesa da “devida diligência”.
Qual é o prazo de prescrição de uma reivindicação da Seção 11?
O estatuto de repouso aplicável é de cinco anos para reivindicações da seção 10 (b) etrês anospara as reivindicações da seção 11 e 12(a)(2). O estado de repouso começa a contar a partir da data do “último ato culposo”, independentemente de quando o autor deveria ter descoberto a alegada distorção ou omissão.
Qual é a defesa de boa fé nos termos da Seção 11?
A secção 11 da defesa de boa fé permite que um juiz reduza ou elimine uma concessão de indemnizações se o empregador demonstrar que as suas acções foram tomadas de boa fé e que o empregador tinha “motivos razoáveis para acreditar” que as suas acções não violaram a FLSA.
Qual é a fórmula para danos compensatórios?
Os danos compensatórios são calculados porsomando todos os seus danos e perdas econômicas e não econômicas. No entanto, ao calcular um montante de liquidação adequado, os tribunais consideram uma variedade de factores, incluindo a negligência da parte lesada.
O que é o 11 D)( 1 do Securities Exchange Act de 1934?
A Seção 11(d)(1) do Exchange Act geralmente proíbe uma pessoa que seja ao mesmo tempo corretor e revendedor de conceder ou manter crédito, ou providenciar a extensão ou manutenção de crédito, para ou para um cliente em qualquer título (outro do que um título isento) que fazia parte de uma distribuição de uma nova emissão de ...
Qual é a diferença entre a Seção 12 A)(2 e a Seção 11?
A Seção 11(a) refere-se a declarações falsas ou enganosas em uma declaração de registro e permite uma ação judicial por qualquer pessoa que tenha adquirido “tal valor mobiliário”. A Seção 12(a)(2) impõe responsabilidade a qualquer pessoa que ofereça ou venda ações de acordo com um prospecto e comunicação oral que inclua declarações falsas ou enganosas e permita...
Qual é a regra 12 do Securities Exchange Act de 1934?
A Seção 12(g) do Securities Exchange Act de 1934 (o “Exchange Act”) estabelece os limites nos quais um emissor é obrigado a registrar uma classe de valores mobiliários na Securities and Exchange Commission (a “SEC”).
Qual é o resumo da Seção 11?
Seção 11(d): o direito de ser presumido inocente até que sua culpa seja provada em um tribunal. O Supremo Tribunal do Canadá referiu-se a este direito constitucional como “o fio de ouro” que atravessa o direito penal. O ónus recai sempre sobre a acusação para provar um caso criminal.
De acordo com quais disposições de responsabilidade da Seção 11 do Securities Act de 1933 um auditor pode ajudar a estabelecer a defesa da devida diligência se
De acordo com as disposições de responsabilidade da Seção 11 do Securities Act de 1933, um auditor pode ajudar a estabelecer a defesa da devida diligência seOo auditor realizou uma revisão adicional das demonstrações auditadas para garantir que as demonstrações eram precisas na data efetiva de uma declaração de registro.
O Pslra se aplica à Seção 11?
Assim, o PSLRA eliminou em grande parte a responsabilidade solidária para os réus no Securities Exchange Act de 1934, conforme alterado (Exchange Act) casos baseados em conduta não consciente e para diretores externos sob a Seção 11 do Securities Act de 1933, conforme alterado (Securities Act de 1933, conforme alterado (Securities Act) Agir) baseado na conduta não-consciente.
Quem é responsável por um questionário sobre violação da Seção 11?
Apenasaqueles que realmente assinaram a declaração de registropode ser responsabilizado por uma violação da Seção 11.
Quais são as três principais defesas contra uma reclamação de negligência?
Existem três tipos principais de defesas contra negligência:negligência contributiva, negligência comparativa e assunção de risco. A defesa por negligência contributiva transfere a culpa para o autor e impede-o de recuperar os danos do réu.
Quais são as três defesas comuns usadas contra uma reclamação de negligência?
As defesas por negligência mais comuns são negligência contributiva, negligência comparativa e assunção de risco.
O que um auditor deve provar para tentar evitar a responsabilidade nos termos do Securities Act de 1934?
A responsabilidade dos auditores ao abrigo da lei de 1934 não é tão severa como sob a lei de 1933. Neste caso, o ônus da prova recai sobre terceirosmostrar que confiaram nas declarações e que as declarações enganosas foram a causa da perda.
O que os auditores podem provar para evitar a responsabilidade pelas perdas dos demandantes sob o Securities Act de 1933?
Para que um auditor evite a responsabilidade, ele deve fornecer prova de que a auditoria foi realizada com a devida diligência, que as perdas do requerente não foram causadas por demonstrações financeiras distorcidas, que os requerentes sabiam da distorção no momento em que os títulos foram adquiridos, ou o estatuto das limitações expirou (um ...
Qual é a prova da propriedade do investidor?
Um investidor recebe umcertificado de ações, também conhecido como certificado de ações, quando compram ações de uma empresa de capital aberto. O certificado de ações serve como recibo de compra de ações. O certificado inclui detalhes importantes sobre a propriedade acionária do investidor, como o número de ações adquiridas.
