O que é a Seção 15 da Lei de Valores Mobiliários? (2024)

O que é a Seção 15 da Lei de Valores Mobiliários?

De acordo com a Seção 15 do Securities Exchange Act de 1934,a maioria dos “corretores” e “revendedores” devem se registrar na SEC e ingressar em uma “organização autorreguladora” ou SRO.

O que é a Seção 15 da Lei SEC?

A Seção 15(a)(1) do Exchange Act essencialmentetorna ilegal para um "corretor" efetuar qualquer transação, ou induzir ou tentar induzir a compra ou venda de qualquer valor mobiliário, a menos que tal corretor esteja registrado na Comissão. Scienter não é um elemento da violação.

O que é a Seção 15 da responsabilidade do Securities Act?

Toda pessoa que, por ou através de propriedade de ações, agência ou de outra forma, ou que, de acordo com ou em conexão com um acordo ou entendimento com uma ou mais pessoas por ou através de propriedade de ações, agência ou de outra forma, controla qualquer pessoa responsável sob seções 77k ou 77l deste título, também serão responsáveis...

O que é a Seção 15D do Securities Act de 1934?

A Seção 15(d) estabelece que qualquer emissor que registre uma classe de valores mobiliários de acordo com o Securities Act de 1933, conforme alterado (o Securities Act) ficará sujeito aos requisitos de relatórios periódicos de acordo com a Seção 13(a) (15 USCS § 78m) do Exchange Act, incluindo relatórios anuais no Formulário 10-K, relatórios trimestrais no Formulário ...

O que é a Seção 15G da Lei de Valores Mobiliários?

Os requisitos de retenção de risco da Secção 15G e as regras destinam-se a resolver problemas identificados nos mercados de titularização, exigindo que os titularizadores, de um modo geral, mantenham um interesse económico no risco de crédito dos activos que titularizam.

O que é a Seção 15 do Securities Act ou a Seção 20 do Exchange Act?

Existem duas disposições federais sobre pessoas de controle: Seção 15 do Securities Act (15 U.S.C. § 77o) e Seção 20 (a) do Exchange Act (15 U.S.C. § 78t). Ambas as seções fornecem queuma pessoa que controla outra pessoa será responsabilizada na mesma medida que a pessoa controlada é responsável.

O que é o Formulário 15 para suspender as obrigações de relatórios da SEC?

Quando uma empresa arquiva o Formulário 15 ou desaparece, ela pode suspender essas obrigações de relatório, desde que não tenha mais de 300 acionistas da classe de valores mobiliários com registro cancelado no primeiro dia de qualquer ano fiscal após ter arquivado o Formulário 15.

A SEC pode confiscar ativos?

A Divisão de Execução e Investigações da SEC

Também pode ordenar penalidades civis, como multas oupode confiscar bens considerados ilícitos daqueles que violaram a lei.

O que é a Seção 15 A) (1 do Securities Exchange Act de 1934, o Exchange Act?

Nenhum corretor ou negociante deverá fazer uso dos correios ou de qualquer meio ou instrumento de comércio interestadual para efetuar qualquer transação, ou para induzir ou tentar induzir a compra ou venda de qualquer título (exceto um título isento ou papel comercial, banqueiros 'aceitações ou faturas comerciais) exceto em ...

O que é uma pessoa controladora de acordo com a Lei de Valores Mobiliários?

Uma pessoa de controle é aquela que: (1)possui ou controla 10% ou mais do capital votante de uma empresa; (2) ocupar cargo de diretor ou diretor de uma empresa; ou (3) está em posição de influenciar o processo de tomada de decisão de uma corporação.

O que o Securities Act de 1934 cobre?

A Lei da Bolsa de Valores de 1934regulamenta as transações de valores mobiliários no mercado secundário. Ela cria requisitos de relatórios e divulgação financeira para empresas listadas na bolsa de valores, além de proibir atividades fraudulentas, como o uso de informações privilegiadas.

O que são transações isentas de acordo com o Securities Act de 1933?

Resumo. As transações isentas são transações de valores mobiliários isentas dos requisitos de registro da Lei de Valores Mobiliários de 1933. Quatro exemplos típicos de isenções de transação nos Estados Unidos incluem 1)Ofertas do Regulamento A, 2) Ofertas do Regulamento D, 3) Ofertas intra-estaduais e 4) Ofertas da Regra 144.

O que são títulos isentos ao abrigo do Securities Act de 1933?

Os títulos isentos, de acordo com a Seção 4 do Securities Act de 1933, sãoinstrumentos financeiros que contam com apoio governamental e normalmente têm status governamental ou de isenção fiscal. Vejamos alguns exemplos para explicar melhor esse tipo de título: Títulos públicos. Títulos de governos estrangeiros.

O que é a Seção 15 da Lei de Câmbio para corretores e revendedores?

A Seção 15 (a) (1) da Lei geralmente torna ilegal para qualquer corretor ou revendedor usar os correios (ou qualquer outro meio de comércio interestadual, como telefone, fax ou Internet) para "efetuar quaisquer transações em , ou para induzir ou tentar induzir a compra ou venda de qualquer valor mobiliário" a menos que esse corretor ou ...

O que é uma limalha de 15 g?

O Formulário 15G e o Formulário 15H sãoformulários de autodeclaração que um indivíduo apresenta ao banco solicitando a não dedução de TDS sobre a receita de juros, pois sua renda está abaixo do limite básico de isenção. Para isso, é obrigatório fornecer o PAN.

O que são títulos garantidos por ativos em palavras simples?

Um título garantido por ativos (ABS) éum título cujos pagamentos de rendimento e, portanto, valor, são derivados e garantidos (ou "garantidos") por um conjunto específico de ativos subjacentes. O conjunto de ativos é normalmente um grupo de ativos pequenos e ilíquidos que não podem ser vendidos individualmente.

O que é a Seção 20 da Lei de Valores Mobiliários?

Qualquer pessoa que viole qualquer disposição deste título ou as regras ou regulamentos ao comprar ou vender um título enquanto estiver na posse de informações materiais não públicas será responsável em uma ação em qualquer tribunal de jurisdição competente perante qualquer pessoa que, simultaneamente com a compra ou venda de...

O que é a Seção 20 do Exchange Act 15 USC 78t A)]?

39 A Seção 20(a) do Exchange Act estabelece que uma pessoa que controla outra pessoa considerada responsável por uma violação do Exchange Act é solidariamente responsável, a menos que a pessoa controladora tenha agido de boa fé e não tenha induzido direta ou indiretamente a violação. Consulte 15 USC. § 78t(a).

O que é a Seção 16 do Securities Exchange Act de 1934?

A Seção 16 é uma regra do Securities Exchange Act de 1934 (SEA) quearticula as responsabilidades de arquivamento regulatório que os diretores, executivos e principais acionistas são legalmente obrigados a cumprir.

Qual é o objetivo do Formulário 15?

O Formulário 15 G é uma declaração preenchida pelos titulares de depósitos fixos bancários com idade inferior a 60 anos e que não sejam HUF. O motivo do preenchimento do formulário é garantir que nenhum TDS seja deduzido da receita de juros do fiscal.

Por que uma empresa preencheria um Formulário 15?

Formulário SEC 15notifica a SEC de que a empresa que o apresenta não pretende continuar a preencher os diversos formulários exigidos para manter sua listagem como empresa pública. Os requisitos de relatórios estão detalhados no Securities Exchange Act de 1934.

Qual é o efeito do preenchimento do Formulário 15?

O Formulário 15 é normalmente preenchido por uma empresa que não deseja mais estar sujeita aos requisitos de relatórios do Securities Exchange Act de 1934. Ao preencher o Formulário 15,uma empresa pode efetivamente suspender suas obrigações de prestação de contas e deixar de apresentar relatórios anuais, trimestrais e atuais com o segundo.

A SEC pode colocar você na prisão?

Embora a própria SEC possa não ser capaz de apresentar acusações criminais formais como agência reguladora administrativa, ela normalmente faz parceria com o FBI para ajudar nas investigações criminais. Quando o FBI se envolve, os riscos em qualquer investigação vão muito além das multas e sanções civis.

A SEC pode conceder pena de prisão?

Como os processos da SEC não são criminais,eles não correm o risco de prisão. No entanto, as penalidades e consequências de uma ação de fiscalização da SEC podem ser severas. Por exemplo, as violações das leis de valores mobiliários podem resultar em sanções monetárias civis de milhões, ou mesmo centenas de milhões, de dólares.

Um indivíduo pode processar a SEC?

Sim, você pode processar a Securities and Exchange Commission (SEC). A SEC é uma agência governamental e pode ser processada em tribunais federais, como qualquer outra agência governamental.

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Author: Gregorio Kreiger

Last Updated: 20/02/2024

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