Qual é a regra 10 do Securities Act? (2024)

Qual é a regra 10 do Securities Act?

A SEC aplicou principalmente esta disposição antifraude sob a Regra 10b-5, queproíbe o uso de qualquer “dispositivo, esquema ou artifício para fraudar”.A Regra 10b-5 também impõe responsabilidade por qualquer distorção ou omissão de um fato relevante, ou que os investidores considerem importante para sua decisão de comprar ou vender um ...

O que é a Seção 10 da Lei de Valores Mobiliários?

A Seção 10(b) torna ilegal “usar ou empregar, em conexão com a compra ou venda de qualquer valor mobiliário” um “dispositivo ou artifício manipulativo ou enganoso em violação de regras e regulamentos que a [SEC] possa prescrever”. 15 USC.

Qual é a regra 10 da SEC?

Regra 10: De acordo com a Regra 10, se uma entidade de mercado sofrer um “incidente significativo de segurança cibernética”, será obrigada a divulgar uma descrição resumida de cada incidente ocorrido durante o ano civil atual ou anterior e a fornecer divulgações atualizadas se as informações precisa ser divulgado...

O que é a Seção 10A da Lei de Valores Mobiliários?

A Seção 10A exige, entre outras coisas, que o auditor das demonstrações financeiras de um registrante relate ao conselho de administração do registrante certos atos ilegais não corrigidos do registrante, e que o registrante notifique a Comissão de que recebeu tal relatório.

Qual é um dos principais objetivos da Seção 10 B do Securities Exchange Act de 1934 e da Regra 10b-5 da SEC?

A Seção 10(b) do Exchange Act e a Regra 10b-5 proíbem declarações falsas relevantes e omissões enganosas em conexão com a compra ou venda de valores mobiliários. Para provar uma violação da Seção 10(b) do Exchange Act e da Regra 10b-5, a Comissão deve provar que os réus agiram com conhecimento.

Qual é a regra 10b 10 do Securities Exchange Act de 1934?

Como observamos na Proposta de Liberação, a Regra 10b-10(a)(2)58 do Exchange Act geralmente exige que um corretor-negociante que efetue uma transação para um cliente forneça uma notificação por escrito durante ou antes da conclusão de uma transação, divulgando a capacidade em qual a corretora agiu ao efetuar uma operação de valores mobiliários...

O que é 3A)(10 da Lei de Valores Mobiliários dos EUA?

A Seção 3(a)(10) diz o seguinte: “Exceto no que diz respeito a um valor mobiliário trocado em um caso sob o título 11 do Código dos Estados Unidos, qualquer valor mobiliário que seja emitido em troca de um ou mais valores mobiliários de boa fé, reivindicações ou interesses de propriedade, ou parcialmente em tal troca e parcialmente por dinheiro, onde os termos e ...

Qual é a regra 10 para finra?

O termo "representante registrado"significa um funcionário envolvido na solicitação ou tratamento de contas ou ordens de compra ou venda de valores mobiliários, ou outros instrumentos semelhantes para as contas de clientes de seu empregador ou na solicitação ou tratamento de negócios em conexão com consultoria de investimento ou .. .

O que é a Regra 10 B 5 do Securities Act de 1933?

A Regra 10b-5 cobre casos de abuso de informação privilegiada, em que um insider ou executivo utiliza informações não públicas para influenciar os preços das ações em seu benefício: Emprego de Práticas Manipulativas e Enganosas.

Qual é a regra 10 das empresas?

A Regra 10 das Regras de Empresas (Registro e Taxas) estabelece queo ROC examinará todos os requerimentos, formulários eletrônicos ou documentos que uma empresa é obrigada ou autorizada a entregar ou arquivar de acordo com a Lei das Sociedades de 2013 e suas regras.

O que é a Seção 10 A)(3 do Securities Act de 1933?

A Seção 10(a)(3) exige quequando um prospecto for utilizado mais de nove meses após a data de vigência da declaração de registro, as informações contidas no prospecto não deverão ter mais de dezesseis meses, na medida em que tais informações sejam do conhecimento do utilizador do prospecto ou possam ser fornecidas sem ...

A Lei da Bolsa de Valores é uma lei?

881, promulgado em 6 de junho de 1934, codificado em 15 U.S.C. § 78a e seguintes) éuma leique rege a negociação secundária de valores mobiliários (ações, títulos e debêntures) nos Estados Unidos da América.

Qual é a isenção de revenda do Securities Act?

A Seção 4(a)(1) da Lei isenta de registro "transações realizadas por qualquer pessoa que não seja um emissor, subscritor ou revendedor".Um detentor de valores mobiliários que não seja um emissor ou revendedor pode, portanto, vender seus valores mobiliários em uma venda privada sem registro se o titular não for um subscritor, pois "subscritor" é definido ...

O que é a Seção 17 A da Seção 10 B do Securities Act do Exchange Act?

Seção 17(a) da Lei de Valores Mobiliáriosproíbe fraudes na oferta ou venda de valores mobiliários. A Seção 10(b) do Exchange Act e a Regra 10b-5 proíbem fraudes relacionadas à compra e venda de valores mobiliários.

Qual é o estatuto de limitações da Seção 10 B do Exchange Act?

As reivindicações de fraude de valores mobiliários apresentadas de acordo com a Seção 10 (b) do Exchange Act estão sujeitas a duas disposições distintas de oportunidade: aprazo de prescrição de dois anose um estatuto de repouso de cinco anos.

Quais são os elementos da Seção 11 do Securities Act?

Para sustentar uma reivindicação da Seção 11, quatro elementos devem ser comprovados: (1) o requerente adquiriu títulos de acordo com a declaração de registro supostamente deficiente; (2) a declaração de registro inclui uma declaração relevante falsa ou omite uma declaração relevante; (3) o requerente iniciou a ação dentro do prazo de 1 ano/3 anos...

O que são as Regras 10b 10 da SEC?

Regra 10b-10(a)(1)exige divulgação do número de ações. A divulgação específica do valor em dólares da transacção – igual ao número de acções compradas ou vendidas multiplicado pelo preço da transacção – ajudaria a salvaguardar contra mal-entendidos sobre o valor da transacção.

O que é a Regra 10b5 1 C do Securities Exchange Act de 1934?

Regra 10b5-1permite que insiders vendam ações da empresa estabelecendo um plano predeterminado que especifica antecipadamente o preço das ações, o valor e a data da transação. O insider que vende as ações e o corretor que realiza a transação devem certificar que não têm conhecimento de nenhuma informação relevante não pública (MNPI).

Qual é a regra 12 do Securities Exchange Act de 1934?

A Seção 12(g) do Securities Exchange Act de 1934 (o “Exchange Act”) estabelece os limites nos quais um emissor é obrigado a registrar uma classe de valores mobiliários na Securities and Exchange Commission (a “SEC”).

Qual é a regra 11 do Securities Act?

A Seção 11 refere-se à Seção 11 do Securities Act, formalmente 15 U.S.C. § 77k, que permite que os compradores de um título em uma oferta pública instaurem uma ação civil contra o emissor, o subscritor ou qualquer pessoa que tenha assinado ou ajudado a preparar a declaração de registro por quaisquer declarações falsas na declaração de registro.

Qual é a regra 5 do Securities Act?

De acordo com a Seção 5 da Lei de Valores Mobiliários,todos os emissores devem registrar títulos não isentos na Securities and Exchange Commission (SEC). A Seção 5 regula o cronograma e o processo de distribuição para emissores que oferecem valores mobiliários para venda.

Qual é a regra 20 do Código de Regulamentação de Valores Mobiliários?

O facto de uma declaração ou outro material ter sido apresentado ou examinado pela Comissão não será considerado uma conclusão da Comissão de que tal material é exacto ou completo, ou não é falso ou enganoso, ou que a Comissão transmitiu os méritos de ou aprovou qualquer declaração contida nele ou ...

Qual é a regra FINRA 10 19?

Qualquer empresa que não possa supervisionar adequadamente a divulgação de relatórios consolidados pelos seus representantes registados deve proibir a divulgação desses relatórios e tomar as medidas necessárias para garantir que os seus representantes registados cumpram esta proibição.

Qual é a regra FINRA 10 39?

Este avisolembra as empresas de sua obrigação de fornecer informações oportunas, completas e precisas no Formulário U5 (Aviso de rescisão uniforme para registro da indústria de valores mobiliários).

Qual é a regra de 30 dias para FINRA?

A Regra FINRA 4530(b) exige que uma empresa relate à FINRA dentro de 30 dias corridos após a empresa ter concluído, ou razoavelmente deveria ter concluído, por conta própria, que a empresa ou uma pessoa associada da empresa violou quaisquer valores mobiliários, seguros, commodities , leis, regras, regulamentos financeiros ou relacionados a investimentos ou ...

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Author: Fredrick Kertzmann

Last Updated: 26/01/2024

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